CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY自律遵守機制
全球自律遵守項目(Global Compliance program)是SK海力士為了面向社會，市場和政府，自覺遵守相關法規及規定，以長期培訓，管理自律檢查為基礎，堅持 公平競爭的決心，以經營事業的世界各國的相關法規及國際協約，客戶要求為基礎，考慮到半導體產業的特殊性設計而成。
自律遵守宣言
海力士半導體股份公司宣布，爲了確立半導體産業的公正交易秩序，不僅努力營造公正、自由的競爭環境，還要自律遵守國內外公正交易法規
- 01. 公司認識到自律實踐公正交易就是真正實現競爭力的捷徑，將它作爲企業經營的最高價值。
- 02. 爲了在所有領域和地區確立公正交易秩序，公司不得允許一切不公正行爲，與合作商作爲夥伴關系進行協議。
- 03. 公司通過實施有關教育，使得所有員工自律遵守公正交易法規。
- 04. 公司任命旨在自律遵守公正交易法規的管理者，加強監督體系。
- 05. 公司運營自律遵守機制，不僅爲預防違反行爲竭盡全力，還揭發違反行爲，對公司自己予以制裁。
總覽
為配合近期世界各地對公平交易和防止腐敗有更嚴格的要求，SK海力士將現有的自律遵守機制(Compliance Program)改進為全球自律遵守機制 (Global Compliance Program)，遵守相關的國際法律和法規 (反壟斷、反腐敗、衝突礦物、戰略項目、信息保護、供應鏈管理等）。
通過全球自律遵守機制，SK海力士以持續教育、管理和自律審查為基礎，遵守法律和法規，向社會、市場和政府展示追求公平競爭的意志。
全球自律遵守機制是以半導體行業的特殊性作考慮，並根據公司在各國業務的相關法律法規、國際協議和客戶需求而設計的。
自律遵守機制運作原則
選擇主要合規風險和為世界級公司定立全球標準，反覆實行5個步驟（制定政策 → 培訓 → 審查 → 更正 → 報告）。
國際制裁水平
1. 違反反壟斷法時各國的制裁
| 區分 | 個人 | 個人 | ||
|---|---|---|---|---|
| 附加稅 | 罰款 | 徒刑 | 罰款 | |
| 美國 | US$100M以下或者利益(損害)的兩倍 | 10年以下 | US$1M以下 | |
| 韓國 | 相關銷售額的10％以內 | 三年或以下 | 二億韓元或以下 | |
| EU | 銷售額的30％以內， 卡特爾行為期間每延長一年, 基本罰款增加100％。 |
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| 日本 | 五年或以下 | 行政人員五十億日元或以下 職員五百萬日元或以下 |
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| 中國 | 銷售額的1-10% | |||
* 禁止銷售、人事紀律處分、影響獎勵的損失，股票期權或紅利，或其他經濟補償有關的損失。
2. 違反反腐敗法時各國的制裁
- 政府調查相關企業及民事和刑事處罰
- 關於個人;人事紀律處分、由政府機構調查、包括罰款和刑事指控的處罰
- 其他經濟賠償有關的損失，包括個人業績工資，股票期權和紅利
- 股利訴訟、股票交易集體訴訟
- 根據相關合同的訴訟
3. 違反有關爭議礦物質的國際法律和法規的制裁
- 與客戶斷絕關係、終止合同、訴訟等
- 來自EICC關於電子工業、非政府組織、人權份子、消費者和市場的壓力的可能性
4. 違反有關戰略物資的法律制裁
- 刑事或民事處罰相關企業或行政人員和員工。
- 禁止從美國進口和向美國出口、禁止參與供應物資予美國政府、禁止技術合作、禁止經濟援助、禁止提供服務、禁止於美國開展活動、禁止於美國境內的個人和企業跟美國境內外違反者的所有商業交易、禁止非美國境內的外國人及外資企業與違反企業進行美國製物品和技術交易、拒絕有關人員入境。
- 涉及違反的所有個人、員工、行政人員和理事將會被處罰。
- 其他經濟賠償有關的損失，包括個人業績工資、股票期權和紅利
自律遵守機制的優惠
2008年，公正交易委員會制定了“有關公正交易自律遵守機制運營以及動機賦予等的規定”，如果實際上運營自律遵守機制的企業違反公正交易法，根據自律遵守機制的等級評估(“CP等級”)結果，可以減輕制裁水平.
| CP 級別 (級別評估A或以上) |
降低等級 | |
|---|---|---|
| 依據職權調查之豁免 | 修正公告裁減 | |
| A 級別 | 1 年 |
|
| AA 級別 | 1 年半 | |
| AAA 級別 | 2 年 | |
申請"豁免職權調查"不包括原因
1. 在過去兩年，因防礙偵查活動而正被懲罰。
2. 當舉報違反法律的職權調查(包括互聯網舉報)或民事上訴相當可靠時。
3. 當有關職權調查被承認有違反法律時。
申請"修正公告裁減"不包括原因
4. 當CP負責人參與違規
5. 當違規在被引進CP之前進行
6. 當裁減正被其他法規徵用時
7. 不公平的聯合行動情況
8. 當違反公司之理事或高層(所有註冊和非註冊之人士)直接參與違規
9. 如違反公司在三年內三次或以上違反規定的公平貿易而累積得五點黑點或以上。
CP 等級因違法而下調
當已引用CP之公司違反法律時，他們的等級將在”等級評估:中降低最多兩級，所確定之等級將會因在等級評估後違反法律而平均地降低兩級。
有關條例
全球自律遵守機制運作和授予原因之條例(公平貿易委員會通告No. 2010-2, 2010.3.17)
∨. 原因
1. 後因
A. 根據「罰款準則」通知罰款
B. 根據「公平貿易委員會修正公告之操作指引」而修正公告。
2. 前因
A. 由公平交易委員會作職權調查
自律遵守機制的七大因素
01.管理層表明自律遵守意志
企業首席執行官應當使得全體員工認識到遵守公正交易法規對企業經營的重要性，囑咐全體員工應當遵守本機制。02.指定自律遵守管理者+運營
經過理事會選拔自律遵守管理者，符合選拔條件的人應當具備對自律遵守機制運營的實質性的權限和責任，並能夠有效運營自律遵守機制。
03.自律遵守便覽
應當向全體員工發放包含公正交易法規以及有關判例、案例和Q&A內容的自律遵守便覽。04.運營教育節目
以從事于可能違反公正交易法的領域的員工爲對象，每半年兩個小時以上實施在線、離線教育。
05.建立內部監督體系
通過制定有關制度，員工的行爲有可能違反公正交易法時，可以事先與自律遵守管理者商討。建立由審計、審查、報告等內容組成的內部監督系統，以監視違法行爲。06.對于違法職員的制裁
應當迅速采取適當的制裁措施，營造企業不允許違法行爲的氛圍。
07.建立文件管理體系
自律遵守管理者委任狀、自律遵守宣言書、向公正委提交的報告和資料等，建立系統的文件管理體系
自律遵守機制實施階段
- CEO闡明自律遵守方針
- 制定有關運營自律遵守機制的公司規章
- 任命自律遵守管理者
- 賦予適當的權限和責任
- 建立內部控制體系
- 制作便覽和指南
- 實施公正交易法規遵法教育
- 監視公正交易法規遵守與否
- 對違法行爲的制裁
- 有效管理文件
- 評估機制的運營成果
- 改善程序和制度
- 與競爭當局的合作
執行成果
- 每月
教育新成員如何保護商業秘密。
發行全球自律遵守信。 - 10月
改進GCP網站（包括內部交易）。
對德國SK海力士的反壟斷遵法進行內部審查。 - 08月
對中國SK海力士的反壟斷遵法進行內部審查。
- 06月
向分包商進行問卷調查。
- 05月
就有關製造、營銷和IR相關反壟斷，向韓國太平洋律師事務所（BKL）進行法律諮詢。
- 04月
對美國SK海力士的反壟斷遵法進行內部審查。
- 每月
給新成員進行商業秘密保護教育
- 07月
SCM分包法教育[7月21日]
給國外公司進行反壟斷法教育（中國）[7月14/15/20/22日]
給研發中心進行商業秘密保護教育[7月10日] - 06月
給SCM進行戰略物資教育（出口管制）[6月22日]
給國外駐地僱員進行反壟斷法教育[6月10日]
- 04月
公平貿易法教育[4月5日]
- 03月
給國外公司進行反壟斷法教育（中國、台灣）[3月16/18日]
防止SCM非法派遣教育[3月10/13日]
給國外公司進行反壟斷法教育 (美國) [3月2日]
- 11月
以海外公幹員工為對象進行保護銷售秘密預防教育
- 10月
线上教育市场部及海外公司防止违反反垄断法
- 09月
教育SCM和子公司負責人分包法律
- 07月
教育開發部防止侵犯銷售秘密
- 06月
以SCM和市場部為對象進行內部交易及分包重要事項教育
- 05月
教育未來技術研究員防止侵犯銷售秘密
- 04月
教育銷售組員工防止侵犯銷售秘密(由2014年4開始每月執行)
- 12月
向美國公司舉行防止違反反壟斷法教育講座
- 11月
對歐洲公司(於德國公司作視頻連接)舉行防止違反反壟斷法的教育講座
以市場部為對象的防止違反反壟斷法的教育講座
以市場部行政人員和組長為對象進行防止違反反壟斷法深入教育 - 08月
線上教育市場部防止違反反壟斷法(包括海外公司)
- 07月
以SCM和其員工為對象進行分包法律教育
- 06月
以SCM和其員工為對象進行內部交易及分包重要事項教育
對中國本地及駐中國員工舉行防止違反反壟斷法的教育講座
對日本本地及駐日本員工舉行防止違反反壟斷法的教育講座
- Second Half
教育相關成員防止侵犯銷售秘密
- 09月
對歐洲本地及駐歐洲員工舉行防止違反反壟斷法的教育講座
- 07月
市場部新入職員工反壟斷法的預防教育
- First Half
向相關員工進行分包管理教育
- 06月
以SCM為對象進行內部交易重要事項教育
- 05月
以市場部為對象的防止違反反壟斷法的教育講座
- 02月
對台灣本地及駐台灣員工舉行防止違反反壟斷法的教育講座
- 01月
市場部新入職員工反壟斷法的預防教育
- 08月
以市場和銷售負責人為對象的了解文件保存政策
- 07月
市場部新入職員工反壟斷法的預防教育
- 06月
以生產和採購業務負責人為對象的分包貿易和共榮教育
- 03月
以生產和採購業務負責人為對象的公司承攬合同重要事項教育
- 01月
市場部新入職員工反壟斷法的預防教育
- 11月
HSS(新加坡公司)反壟斷法的預防教育
HSU(英國公司)、HSD(德國公司)反壟斷法的預防教育 - 09月
本公司檢查和承包交易現狀以及教育
HSA(美國公司)反壟斷法的預防教育
- 04月
決定承包單價以及發放和教育調整說明書
海外法人的公正交易法教育(HST/ HSJ) - 01月
以新職員爲對象的公正交易法講座
- 10月
實施承包法特別教育(采購室/財經室)
- 08月
以新職員爲對象的公正交易法講座
- 06月
實施承包法特別演講(財經室/采購室/制造總部)
- 05月
舉辦承包法說明會(交貨單價調整協議義務制度)
任命新任自律遵守管理者 (戰略企劃室室長崔敏九專務) - 04月
在公正交易日榮獲國務總理獎(自律遵守管理者한오석常務)
舉辦公正交易自律遵守論壇 - 01月
公正交易CP等級評估獲得“A”等級
- 12月
實施下半年內部監督
- 09月
任命新任自律遵守管理者(經營支援室室長한오석常務)
- 05月
各部門的(CIS事業部門)公正交易 特別演講
- 04月
監督承包遵守與否
- 02月
引進積分制度
- 01月
各部門的(采購/外包)公正交易特別演講
- 12月
Hynix Semiconductor America Inc. Compliance Program建立完
- 07月
施行公正交易自律遵守機制運營規定等規則
啓動對內外Web Site
建立自律遵守辦公廳
進行公正交易自律遵守機制特別演講
開設公正交易自律遵守機制教育課程和運營(總共165小時、1425名參加)
- 06月
在理事會報告引進公正交易自律遵守機制，選拔自律遵守管理者
公布代表理事的公正交易自律遵守宣言書
公平交易遵循手冊
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Vol. 01 公正交易法
介紹有關壟斷限制和公正交易的法律所規定的公正交易違反行爲。
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Vol. 02 美國和歐盟的反壟斷
美國與歐盟反壟斷法的相關法律法規大綱
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Vol. 03 境外適用、公正交易事件處理程序
說明公正交易法的意義以及韓國、美國、EU競爭當局的事件處理程序。
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Vol. 04 承包法
說明在勞務、承包、外包等承包關系會産生的不公正交易行爲問題。
公平交易監控體系
本公司對自律遵守履行情況的檢查由事先、事後檢查、監督制度組成。
公司的員工在推進有可能違反公正交易法的業務之前，通過正交易自律遵守機制系統，熟知違反行爲核查單，事先預防違反行爲。還在業務結束之後，確認核查單履行與否，能早點發現違法行爲。
事先/事後檢查程序
監督方案
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1. 監督制度結構
- 事先監督 : 檢查和預防公司的有關業務出現違反行爲的可能性
- 審計 : 調查公司的業務事項，早點發現競爭違法行爲，采取改正措施。
- 報告 : 向代表理事和理事會報告員工違法行爲的有關信息
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2. 監督種類
- 定期監測：全球自律遵守團隊應向遵法助理、CEO和董事會報告監測結果。
- 非定期監測：遵照遵法助理的指示在適當的時間實施監測。
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3. 監督程序
- 樹立一年的監督計劃 : 全球自律遵守組於每年12月，制定來年的年度監測計劃。
- 監督組結構 : 全球自律遵守組由其成員組成為原則,有需要時團隊會包括相關部門和外部專家。
- 監督實施 : 具體實施方案遵守公司規章
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4. 監督結果
- 按照違反行爲的嚴重程度，根據公司規章進行處罰
- 補償 : 向舉報人及優秀員工的獎賞