CSR

CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY自律遵守機制

全球自律遵守項目(Global Compliance program)是SK海力士為了面向社會,市場和政府,自覺遵守相關法規及規定,以長期培訓,管理自律檢查為基礎,堅持 公平競爭的決心,以經營事業的世界各國的相關法規及國際協約,客戶要求為基礎,考慮到半導體產業的特殊性設計而成。

自律遵守宣言

海力士半導體股份公司宣布,爲了確立半導體産業的公正交易秩序,不僅努力營造公正、自由的競爭環境,還要自律遵守國內外公正交易法規

自律遵守宣言
  1. 01. 公司認識到自律實踐公正交易就是真正實現競爭力的捷徑,將它作爲企業經營的最高價值。
  2. 02. 爲了在所有領域和地區確立公正交易秩序,公司不得允許一切不公正行爲,與合作商作爲夥伴關系進行協議。
  3. 03. 公司通過實施有關教育,使得所有員工自律遵守公正交易法規。
  4. 04. 公司任命旨在自律遵守公正交易法規的管理者,加強監督體系。
  5. 05. 公司運營自律遵守機制,不僅爲預防違反行爲竭盡全力,還揭發違反行爲,對公司自己予以制裁。

總覽

為配合近期世界各地對公平交易和防止腐敗有更嚴格的要求,SK海力士將現有的自律遵守機制(Compliance Program)改進為全球自律遵守機制 (Global Compliance Program),遵守相關的國際法律和法規 (反壟斷、反腐敗、衝突礦物、戰略項目、信息保護、供應鏈管理等)。

通過全球自律遵守機制,SK海力士以持續教育、管理和自律審查為基礎,遵守法律和法規,向社會、市場和政府展示追求公平競爭的意志。

全球自律遵守機制是以半導體行業的特殊性作考慮,並根據公司在各國業務的相關法律法規、國際協議和客戶需求而設計的。

自律遵守機制運作原則

選擇主要合規風險和為世界級公司定立全球標準,反覆實行5個步驟(制定政策 → 培訓 → 審查 → 更正 → 報告)。

自律遵守機制運作原則

國際制裁水平

1. 違反反壟斷法時各國的制裁

違反反壟斷法時各國的制裁
區分 個人 個人
附加稅 罰款 徒刑 罰款
美國   US$100M以下或者利益(損害)的兩倍 10年以下 US$1M以下
韓國 相關銷售額的10%以內   三年或以下 二億韓元或以下
EU 銷售額的30%以內,
卡特爾行為期間每延長一年,
基本罰款增加100%。
     
日本     五年或以下 行政人員五十億日元或以下
職員五百萬日元或以下
中國   銷售額的1-10%    

* 禁止銷售、人事紀律處分、影響獎勵的損失,股票期權或紅利,或其他經濟補償有關的損失。

2. 違反反腐敗法時各國的制裁

  • 政府調查相關企業及民事和刑事處罰
  • 關於個人;人事紀律處分、由政府機構調查、包括罰款和刑事指控的處罰
  • 其他經濟賠償有關的損失,包括個人業績工資,股票期權和紅利
  • 股利訴訟、股票交易集體訴訟
  • 根據相關合同的訴訟

3. 違反有關爭議礦物質的國際法律和法規的制裁

  • 與客戶斷絕關係、終止合同、訴訟等
  • 來自EICC關於電子工業、非政府組織、人權份子、消費者和市場的壓力的可能性

4. 違反有關戰略物資的法律制裁

  • 刑事或民事處罰相關企業或行政人員和員工。
  • 禁止從美國進口和向美國出口、禁止參與供應物資予美國政府、禁止技術合作、禁止經濟援助、禁止提供服務、禁止於美國開展活動、禁止於美國境內的個人和企業跟美國境內外違反者的所有商業交易、禁止非美國境內的外國人及外資企業與違反企業進行美國製物品和技術交易、拒絕有關人員入境。
  • 涉及違反的所有個人、員工、行政人員和理事將會被處罰。
  • 其他經濟賠償有關的損失,包括個人業績工資、股票期權和紅利

自律遵守機制的優惠

2008年,公正交易委員會制定了“有關公正交易自律遵守機制運營以及動機賦予等的規定”,如果實際上運營自律遵守機制的企業違反公正交易法,根據自律遵守機制的等級評估(“CP等級”)結果,可以減輕制裁水平.

自律遵守機制的優惠
CP 級別
(級別評估A或以上)
降低等級
依據職權調查之豁免 修正公告裁減
A 級別 1 年
  • 發布公告: 進一步減少公告及媒體數量
  • 公司或電子媒體公告: 公告時期會另外減少
AA 級別 1 年半
AAA 級別 2 年

申請"豁免職權調查"不包括原因

1. 在過去兩年,因防礙偵查活動而正被懲罰。
2. 當舉報違反法律的職權調查(包括互聯網舉報)或民事上訴相當可靠時。
3. 當有關職權調查被承認有違反法律時。

申請"修正公告裁減"不包括原因

4. 當CP負責人參與違規
5. 當違規在被引進CP之前進行
6. 當裁減正被其他法規徵用時
7. 不公平的聯合行動情況
8. 當違反公司之理事或高層(所有註冊和非註冊之人士)直接參與違規
9. 如違反公司在三年內三次或以上違反規定的公平貿易而累積得五點黑點或以上。

CP 等級因違法而下調

當已引用CP之公司違反法律時,他們的等級將在”等級評估:中降低最多兩級,所確定之等級將會因在等級評估後違反法律而平均地降低兩級。

有關條例

全球自律遵守機制運作和授予原因之條例(公平貿易委員會通告No. 2010-2, 2010.3.17)

∨. 原因

1. 後因
A. 根據「罰款準則」通知罰款
B. 根據「公平貿易委員會修正公告之操作指引」而修正公告。

2. 前因
A. 由公平交易委員會作職權調查

自律遵守機制的七大因素

  1. 01.管理層表明自律遵守意志

    企業首席執行官應當使得全體員工認識到遵守公正交易法規對企業經營的重要性,囑咐全體員工應當遵守本機制。
  2. 02.指定自律遵守管理者+運營

    經過理事會選拔自律遵守管理者,符合選拔條件的人應當具備對自律遵守機制運營的實質性的權限和責任,並能夠有效運營自律遵守機制。
  1. 03.自律遵守便覽

    應當向全體員工發放包含公正交易法規以及有關判例、案例和Q&A內容的自律遵守便覽。
  2. 04.運營教育節目

    以從事于可能違反公正交易法的領域的員工爲對象,每半年兩個小時以上實施在線、離線教育。
  1. 05.建立內部監督體系

    通過制定有關制度,員工的行爲有可能違反公正交易法時,可以事先與自律遵守管理者商討。建立由審計、審查、報告等內容組成的內部監督系統,以監視違法行爲。
  2. 06.對于違法職員的制裁

    應當迅速采取適當的制裁措施,營造企業不允許違法行爲的氛圍。
  1. 07.建立文件管理體系

    自律遵守管理者委任狀、自律遵守宣言書、向公正委提交的報告和資料等,建立系統的文件管理體系

自律遵守機制實施階段

Step01
  • CEO闡明自律遵守方針
  • 制定有關運營自律遵守機制的公司規章
  • 任命自律遵守管理者
  • 賦予適當的權限和責任
  • 建立內部控制體系
Step02
  • 制作便覽和指南
  • 實施公正交易法規遵法教育
  • 監視公正交易法規遵守與否
  • 對違法行爲的制裁
Step03
  • 有效管理文件
  • 評估機制的運營成果
  • 改善程序和制度
  • 與競爭當局的合作

執行成果

More

公平交易遵循手冊

  1. Vol. 01 公正交易法

    介紹有關壟斷限制和公正交易的法律所規定的公正交易違反行爲。

  2. Vol. 02 美國和歐盟的反壟斷

    美國與歐盟反壟斷法的相關法律法規大綱

  1. Vol. 03 境外適用、公正交易事件處理程序

    說明公正交易法的意義以及韓國、美國、EU競爭當局的事件處理程序。

  2. Vol. 04 承包法

    說明在勞務、承包、外包等承包關系會産生的不公正交易行爲問題。

公平交易監控體系

本公司對自律遵守履行情況的檢查由事先、事後檢查、監督制度組成。

公司的員工在推進有可能違反公正交易法的業務之前,通過正交易自律遵守機制系統,熟知違反行爲核查單,事先預防違反行爲。還在業務結束之後,確認核查單履行與否,能早點發現違法行爲。

事先/事後檢查程序

監督方案

  1. 1. 監督制度結構

    • 事先監督 : 檢查和預防公司的有關業務出現違反行爲的可能性
    • 審計 : 調查公司的業務事項,早點發現競爭違法行爲,采取改正措施。
    • 報告 : 向代表理事和理事會報告員工違法行爲的有關信息
  2. 2. 監督種類

    • 定期監測:全球自律遵守團隊應向遵法助理、CEO和董事會報告監測結果。
    • 非定期監測:遵照遵法助理的指示在適當的時間實施監測。
  3. 3. 監督程序

    • 樹立一年的監督計劃 : 全球自律遵守組於每年12月,制定來年的年度監測計劃。
    • 監督組結構 : 全球自律遵守組由其成員組成為原則,有需要時團隊會包括相關部門和外部專家。
    • 監督實施 : 具體實施方案遵守公司規章
  4. 4. 監督結果

    • 按照違反行爲的嚴重程度,根據公司規章進行處罰
    • 補償 : 向舉報人及優秀員工的獎賞