Sustainability

概要

SK海力士根据全球范围内日益严格的反垄断法(Global Antitrust Laws,“反垄断法”),率先建立并执行全球合规体系(Global Compliance Program,“GCP”)操作系统。

GCP是根据世界各国的反垄断法、国际公约、客户要求的条件以及半导体产业的特殊性而设计的,SK海力士将通过GCP进行可持续经营。

Risk Zero

公司
了解世界各国的相关法规、国际公约、客户要求的条件
结合半导体产业的特殊性,表明公司意志,并遵守规定
全球合规机构
针对利害关系人进行合规培训
管理本部及海外子公司
制定适合本公司业务的政策
审计与事前应对
成员
遵守相关法律法规
在实际工作中了解、遵守公司规定
参加合规培训

审查体系

SK海力士的执行审查体系由建立反垄断法相关内部规章制度、定期培训与咨询、事前事后审查、监控、内部审计、预防再犯等阶段组成。本公司高管和员工在进行存在违反反垄断法风险的业务时,事先通过接入GCP系统熟悉核对列表,提前预防反垄断违法行为,事后审查核对列表的执行情况,及早发现违法行为。

反垄断相关合规活动

审计与预防再犯
调查违法行为并惩处相关人员
保证匿名的举报系统
内部举报、监控
管理内部举报通道
通过电脑监控系统进行风险检测
完善内部规定
制定并发布成员在工作中可以使用的准则
定期培训
开展线上、线下培训
提供全天候的法律咨询
建立并管理合规组织
建立并管理海外合规部门

反垄断活动

SK海力士逐年扩大和加强GCP活动的范围、内容和对象,积极开展以下各项GCP活动。

首席执行官的合规意志与支持
本公司的首席执行官公开表明了自律遵守反垄断法的意志和方针,并指示在关键绩效指标(Key Performance Index)中如实反映公司的GCP执行意志。首席执行官定期审查本公司GCP运作的情况和绩效,并直接参与促进组织的GCP文化的活动。
构建GCP管理标准和程序并持续完善与强化
本公司制定包括GCP操作标准和程序在内的指南,并根据企业业务环境和反垄断法的变化持续进行修改和补充。本公司将修订后的法律发放给高管和员工,并进行相关培训,使其了解修订的相关信息。有关GCP操作的事项,通过官网或电子邮件,在内容、方法、主题等方面无限制地披露和公布。
合规专员的任命、建立并管理合规组织
合规专员负责GCP的企划、监督、业绩报告等,按照准则其独立性得到保障的前提下履行职责,避免合规专员在与其角色和职责相冲突的部门工作。同时,本公司建立并管理以反垄断法合规为目的的合规部门。
制定和使用合规指南(合规手册)
本公司制定反映定期、随时审查的结果和各竞争监管部门的详细准则等内容的各部门领域、各业务领域的指南,提供各领域自检的具体方法,指导成员按照明确的标准进行业务活动。这些准则以多种形式提供,包括在线电子文件和实体文件,便于不同用户查阅和理解。本公司依反垄断法和相关政策的最新变化以及市场和技术条件的变化持续修订准则。
持续、有系统地进行反垄断法培训
本公司持续、有系统地开展反垄断培训。在制定相关的培训计划时,根据本公司各部门、子公司的经营活动,体现不同的培训内容。
定期自查和风险评估(Risk Assessment)
海外合规团队的人员每年访问总部和海外子公司或通过线上定期、随时审查违反反垄断法的经营活动和不当行为,挑选主要成员进行一对一的深入访谈和Forensic工作材料审查。本公司另行制定GCP相关风险评价(通过对公司的经营事务进行调查,找出违法可能性高的薄弱环节,审查违法行为的可能性,并根据结果采取措施事前预防行为)标准。风险评价结果至少分为两个阶段,并采取行动以降低中等及以上的风险。同时本公司会审查为降低违反反垄断法的风险而采取的措施是否适当和有效,并将审查结果再次反映于风险评估标准进行完善。
外部专家独立审查
除自查外,本公司还通过外部法律顾问和咨询机构的独立审查,不断获取对本公司审查活动和GCP的客观评价和反馈。
运行竞争公司接触申报系统
本公司构建独立的系统,运行针对成员接触竞争公司等的事前、事后申报系统,预先控制可疑的会议、对话和信息交流。
事前业务协商制度
本公司建立事前协商制度,在审查涉嫌违反应当遵守的反垄断法的行为时,提前与合规专员或相关部门协商。本公司制定事前协商机构的作用、运行方式等具体标准,对协商机构运行的相关记录(会议记录、决策报告、工作检查表等)进行管理。通过利用这种事前业务协商制度,本公司取得了预防高管和员工违反反垄断法等的成果。
构建内部监督体系
本公司实施内部举报制度,允许高管和员工对违反反垄断法的行为进行举报。本公司保证高管和员工对内、对外随时可以举报,对举报条件不设任何限制,保护内部举报人员的权利(禁止报复、保障匿名性等),保障其不受任何不利影响。