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CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY自律遵守方案

全球自律遵守机制(Global Compliance Program)是为了使SK Hynix自觉遵守社会、市场和政府的相关法律及法规, 以持续教育、管理和自律审查为基础,体现公平竞争的意志,以公司在各国开展业务所遵循的相关法律、国际法规和客户需求为基础,并且考虑到半导体产业的特殊性而设定本机制。

自律遵守宣言

海力士半导体股份公司宣布,为了确立半导体产业的公正交易秩序,不仅努力营造公正、自由的竞争环境,还要自律遵守国内外公正交易法规.

  1. 01. 公司认识到公正交易和自律实践是真正的竞争力,把它当做企业经营的最高价值
  2. 02. 公司确保在整个领域和整个地区的公正交易,不做不公正行为,以协力伙伴的立场签订协议
  3. 03. 公司为了使全体员工遵守公正交易宣言,不断实施教育
  4. 04. 公司为了强化遵守公正交易宣言及监督体系,任命自律管理者
  5. 05. 公司运营自律遵守机制,致力于预防违规行为,揭发并自行制裁违规行为

總覽

为配合近期世界各地对公平交易和防止腐败有更严格的要求,SK海力士将现有的自律遵守机制(Compliance Program)改进为全球自律遵守机制 (Global Compliance Program),遵守相关的国际法律和法规 (反垄断、反腐败、冲突矿物、战略项目、信息保护、供应链管理等)。

通过全球自律遵守机制,SK海力士以持续教育、管理和自律审查为基础,遵守法律和法规,向社会、市场和政府展示追求公平竞争的意志。
全球自律遵守机制是以半导体行业的特殊性作考虑,并根据公司在各国业务的相关法律法规、国际协议和客户需求而设计的。

自律遵守机制运作原则

选择主要合规风险和为世界级公司定立全球标准,反覆实行5个步骤(制定政策 → 培训 → 审查 → 更正 → 报告)。

自律遵守机制运作原则

国际制裁水平

1. 违反反垄断法时各国的制裁

区分 公司 个人
附加税 罚款 徒刑 罚款
美国   US$100M以下或者利益(损害)的两倍 10年以下 US$1M以下
韩国 相关销售额的10%以內   3年以下 二亿韩元或以下
EU 销售额的30%以内,
联合行动期间,每延长一年时,
基本罚款增加100%
     
日本     5年以下 政人员五十亿日元或以下
职员五百万日元或以下
中国   销售额的1-10%    

* 禁止销售、人事纪律处分、影响奖励的损失、股票期权或红利、或其他经济补偿有关的损失。

2. 违反反腐败法时各国的制裁

  • 政府调查相关企业及民事和刑事处罚
  • 关于个人;人事纪律处分、由政府机构调查、包括罚款和刑事指控的处罚
  • 其他经济赔偿有关的损失,包括个人绩效工资、股票期权和红利
  • 股利诉讼、股票交易集体诉讼
  • 根据相关合同的诉讼

3. 违反有关争议矿物质的国际法律和法规的制裁

  • 与客户断绝关系、终止合同、诉讼等
  • 来自EICC关于电子工业、非政府组织、人权份子、消费者和市场的压力的可能性

4. 违反有关战略物资的法律制裁

  • 刑事或民事处罚相关企业或行政人员和员工。
  • 禁止从美国进口和向美国出口、禁止参与供应物资予美国政府、禁止技术合作、禁止经济援助、禁止提供服务、禁止于美国开展活动、禁止于美国境内的个人和企业跟美国境内外违反者的所有商业交易、禁止非美国境内的外国人及外资企业与违反企业进行美国制物品和技术交易、拒绝有关人员入境。
  • 涉及违反的所有个人、员工、行政人员和理事将会被处罚。
  • 其他经济赔偿有关的损失,包括个人绩效工资、股票期权和红利

导入自律遵守机制的优惠

2008年,公正交易委员会制定了“有关公正交易自律遵守机制运营以及动机赋予等的规定”,如果实际上运营自律遵守机制的企业违反公正交易法,根据自律遵守机制的等级评估(“CP等级”)结果,可以减轻制裁水平

CP 级别
(级别评估A或以上)
降低等级
依据职权调查之豁免 修正公告裁减
A级 1年
  • 发布公告: 进一步减少公告及媒体数量
  • 公司或电子媒体公告: 公告时期会另外减少
AA级 1年半
AAA级 2年

申请"豁免职权调查"不包括原因

1. 在过去两年,因防碍侦查活动而正被惩罚。
2. 当举报违反法律的职权调查(包括互联网举报)或民事上诉相当可靠时。
3. 当有关职权调查被承认有违反法律时。

申请"修正公告裁减"不包括原因

4. 当CP负责人参与违规
5. 当违规在被引进CP之前进行
6. 当裁减正被其他法规征用时
7. 不公平的联合行动情况
8. 当违反公司之理事或高层(所有注册和非注册之人士)直接参与违规
9. 如违反公司在三年内三次或以上违反规定的公平贸易而累积得五点黑点或以上。

CP 等级因违法而下调

当已引用CP之公司违反法律时,他们的等级将在"等级评估"中降低最多两级,所确定之等级将会因在等级评估后违反法律而平均地降低两级

有关条例

全球自律遵守机制运作和授予原因之条例
(公平贸易委员会通告No. 2010-2, 2010.3.17)

V. 原因

1. 后因
가. 根据「罚款准则」通知罚款
나. 根据「公平贸易委员会修正公告之操作指引」而修正公告。

2. 前因
由公平交易委员会作职权调查

自律遵守机制的七大要素

  1. 01.管理层表明自律遵守意志

    企业首席执行官应当使得全体员工认识到遵守公正交易法规对企业经营的重要性,嘱咐全体员工应当遵守本机制。
  2. 02.指定自律遵守管理者+运营

    经过理事会选拔自律遵守管理者,符合选拔条件的人应当具备对自律遵守机制运营的实质性的权限和责任,并能够有效运营自律遵守机制。
  1. 03.制定并发放自律遵守手册

    应当向全体员工发放包含公正交易法规以及有关事例、案例和Q&A内容的自律遵守手册。
  2. 04.教育机制运营

    教育机制运营以从事于可能违反公正交易法的领域的员工为对象,实施每半年两个小时以上在线、离线教育。
  1. 05.建立内部监督体系

    通过制定有关制度,员工的行为有可能违反公正交易法时,可以事先与自律遵守管理者商讨。建立由审计、审查、报告等内容组成的内部监督系统,以监视违法行为。
  2. 06. 对违法职员的制裁

    应当迅速采取适当的制裁措施,营造企业对违法行为零容忍的氛围。
  1. 07.建立文件管理体系

    自律遵守管理者委任状、自律遵守宣言书、向公正委提交的报告和资料等,建立系统的文件管理体系

自律遵守机制实施阶段

Step01
  • CEO阐明自律遵守方针
  • 制定有关运营自律遵守机制的公司规章
  • 任命自律遵守管理者
  • 赋予适当的权限和责任
  • 建立内部控制体系
Step02
  • 制作手册和指南
  • 实施公正交易法规遵法教育
  • 检查是否履行公正交易法规
  • 对违法行为的制裁
Step03
  • 有效管理文件
  • 评估机制的运营成果
  • 程序制度的改善
  • 与竞争当局的合作

執行成果

More

手册

  1. Vol. 01 公正交易法

    介绍有关垄断限制和公正交易的法律所规定的公正交易违反行为。

  2. Vol. 02 美国和欧盟的反垄断

    美国与欧盟反垄断法的相关法律法规大纲

  1. Vol. 03 境外适用、公正交易事件处理程序

    说明公正交易法的意义以及韩国、美国、EU竞争当局的事件处理程序。

  2. Vol. 04 承包法

    说明在劳务、承包、外包等承包关系会产生的不公正交易行为问题

检查体系和组织

本公司对自律遵守履行情况的检查由事先、事后检查、监督制度组成。
公司的员工在推进有可能违反公正交易法的业务之前,通过公正交易自律遵守机制系统,熟知违反行为核查单,提前预防违反行为。在业务结束之后,确认核查单履行与否,及早发现违法行为。

事先/事后检查程序

监督方案

  1. 1. 监督制度结构

    • 事先监督 : 检查和预防公司的有关业务出现违反行为的可能性
    • 审计 : 调查公司的业务事项,及早发现违反竞争法的行为,采取改正措施
    • 报告 : 向代表理事和理事会报告员工违法行为的有关信息
  2. 2. 监督种类

    • 定期监测:全球自律遵守团队应向遵法助理、CEO和董事会报告监测结果。
    • 非定期监测:遵照遵法助理的指示在适当的时间实施监测。
  3. 3. 监督程序

    • 树立年度的监督计划 : 全球自律遵守组于每年12月,制定来年的年度监测计划。
    • 监督组结构 : 全球自律遵守组由其成员组成为原则,有需要时团队会包括相关部门和外部专家。
    • 监督实施 : 具体实施方案遵守公司规章
  4. 4. 监督结果

    • 根据违反行为的严重程度,按照公司规章进行处罚
    • 奖赏 : 对举报人及优秀员工的奖赏